怎么查职工档案的平台_怎么查职工档案

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海顺投顾合规措施不到位!宁波证监局责令增加内部合规检查次数5月8日,宁波证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司(以下简称“海顺投顾”)采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定。具体内容如下:经查,你公司(海顺投顾)存在以下违规行为:集中统一管理落实不到位;员工档案管理不到位;内控制度不健全;业务推说完了。

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海顺投顾内控制度不健全等被责令增加合规检查次数经查,海顺证券投资咨询有限公司(海顺投顾)存在以下违规行为:集中统一管理落实不到位;员工档案管理不到位;内控制度不健全;业务推广环节留痕管理不到位;未准确了解客户身份;个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议;个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确。来源:宁好了吧!

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